上海货运招商证券在投行业务领域就已警报频响
发布于:2012/5/23 来源： 点击次数：上海货运从高材生到涉嫌犯罪的罪犯，李黎明的堕落并非偶然。多方面的信息显示，这与招商证券内部合规意识不强、风控漏洞较大有密切关联。在李黎明案发前，招商证券在投行业务领域就已警报频响。从2007年至2009年，在保荐桂林三金(13.30,0.04,0.30%)(股票代码：002275)新股发行与上市时，保荐代表人周凯未参与现场尽职调查，未勤勉尽责地履行相关义务，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定。2010年8月，证监会决定，对招商证券保荐代表人周凯采取12个月暂不受理与行政许可有关的文件的监督管理措施。
2010年，蓉胜超微(6.28,0.04,0.64%)(股票代码：002141)违规挪用募集资金用于临时周转，上海货运以及用于偿还银行贷款等。2011年5月，深交所通报批评蓉胜超微及相关负责人。同时，招商证券的保荐代表人王黎祥、帅晖因未能勤勉尽责、及时发现并制止公司的上述违规行为，并未能督导公司做出整改，也受到了深交所通报批评的处分，并被记入上市公司诚信档案。
招商证券令人侧目的违规事件不仅发生在投行业务领域，在资产管理业务领域也暴露出明显的问题。
2007 年12 月26 日，在北京嘉禾举行的拍卖会上，招商证券以63.2 亿元的成交金额，竞得博时基金(微博)48%的股权，令公司持有博时基金的股权比例由原来的23%升至73%。2009 年9 月11 日，招商证券转让24%股权，将持有博时基金的股权比例降至49%，但仍处于控股地位。
在招商局集团已间接控股招商基金的背景下，作为实际控制人招商局集团的控股子公司，上海货运 招商证券通过股权运作控股博时基金的行为，涉嫌违反了证监会“一参一控”的相关规定。
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